Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

De acuerdo a lo establecido por la Circular Externa 016 de 2020 emitida por la Superintendencia de Sociedades, las Empresas vigiladas que cumplan algunas de las siguientes condiciones:

1 .Que sus ingresos Totales o Activos Totales fuesen iguales o superiores a cuarenta mil (40.000) SMLV, con corte al 31 de diciembre del año inmediatamente anterior.

2. Las empresas que pertenezcan a cualquiera de los siguientes sectores*:

2.1 Sector Agentes Inmobiliaros.

2.2 Sector de comercialización de metales preciosos y piedras preciosas.

2.3 Sector de Servicios jurídicos.

2.4 Sector de Servicios contables

2.5 Sector de construcción de edificios y obras de ingeniería civil.

2.6 Servicios de Activos virtuales.

2.7 Sectores de supervisión especial o regímenes civil.

2.8 Régimen aplicable a las Empresas que reciban aportes en Activos virtuales.

*Los sectores mencionados anteriormente están sujetos a condiciones especiales para lo cual invitamos a profundizar el la norma.

Para las Empresas vigiladas por la superintendencia de Sociedades la respuesta es Sí, el profesional que ejerza el rol de Oficial de Cumplimiento podrá ser una persona externa a la identidad vigilada, siempre y cuando cumpla con las condiciones exigidas en el numeral 5.1.4.3.1 de la C.E 016 de 2020 Superinttendencia de Sociedades.

Son aquellas listas de personas y entidades asociadas con organizaciones terroristas que son vinculantes para Colombia bajo la legislación colombiana (artículo 20 de la Ley 1121 de 2006) y conforme al derecho internacional, incluyendo pero sin limitarse a las resoluciones 1267 de 1999, 1373 de 2001, 1718 y 1737 de 2006, 1988 de 2011, y 2178 de 2014 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, y todas aquellas que le sucedan, relacionen y complementen, y cualquiera otra lista vinculante para Colombia (como listas de terroristas de los Estados unidos de América, la lista de la Unión Europea de Organizaciones Terroristas y la lista de la Unión Europea de Personas Catalogadas como Terroristas).

Es el documento que recoge la Política de Complumiento y los procedimientos específicos, con el fin de identificar, detectar, prevenir, gestionar y mitigar los Riesgos de Corrupción o los Riesgos de Soborno Transnacional que puedan afectar a las Empresas.

Es el proceso mediante el cual la Empresa adopta medidas para el conocimienti de la Contraparte, de su negocio, operaciones y productos y el volumen de sus transacciones.